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发布时间：2006-07-24 23:31     点击：

13.公司债券的上市必须符合公司债券的发行条件，债券的发行总额应当在（　）万元以上。 

(A) 500　　　　　　　　   

(B) 1000   

(C) 5000　　　　　　　   

(D) 10000 

  正确答案：c 

解析：公司债券的上市必须符合公司债券发行的条件，即债券的发行总额须在5000万元以上，期限在1年以上。 

14.张某是某上市公司的独立董事，参与了董事会对公司账目及相关上市资料公布前的审核工作。李某是张某的朋友，张某得知李某正在做股票，遂将公司尚未公布的年度盈利高于市场期望水平的消息告诉了李某。于是，李某立即买进张某所在公司股票3万股，获利50万元。这种行为属于（ ） 

(A) 操纵市场行为　　　　　　   

(B) 欺诈客户的行为   

(C) 欺诈公司的行为　　　　　   

(D) 内幕交易行为 

  正确答案：d 

解析：该事项属于内幕人员向他人泄漏内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。 

15.《证券法》规定，股东持有一个上市公司已发行股份的一定比例，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，该比例为（　　）。 

(A) 5％   

(B) 10％   

(C) 15％   

(D) 20％ 

  正确答案：a 

解析：本题考核点为持股大户报告制度。《证券法》规定，任何法人直接或者间接持有一个上市公司已发行的股份5％时，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告。 

16.根据《上市公司收购管理办法》的规定，以协议方式进行收购，收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，应当自该事实发生之日起45个工作日内，向该公司所有股票持有者发出收购要约，在要约前不得再行购买该种股票。 

(A) 5％   

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