考试网 >> 职业资格 >> 期货 >> 关于期货经营机构政策调整的思考（上）

发布时间：2006-06-30 06:49     点击：

摘要： 

期货市场在经历了风风雨雨的7年后，此文回顾了近年来期货经营机构的整顿历程，指出了期货经营机构现存问题，更为重要的是文中提出了调整的思路和调整步骤的建议，如：鼓励期货公司的兼并重组；鼓励期货公司间的托管行为；开展综合类期货公司试点；放开股东资格和公司组织形式的限制；通过批设营业部，加强网点建设，改善机构布局，等具体的提议，这使我们看到，在不断呼吁期货春天即将到来时，这已经不再是一种口号了，而是真正的看到期货经营机构迎接春天的决心与行动了。 

正文： 

经过长达七年的规范整顿，我国期货市场的法规体系初步形成，规范化程度明显提高，市场功能得到初步发挥，在国民经济中的作用逐渐得到认同。在期货市场步入规范发展的新时期，我们的主要任务是在继续规范的前提下完成期货市场的“二次创业”，使之更好地服务于国民经济建设。这是一项难度很大的系统工程，有许多深层次的问题需要解决。其中，期货经营机构的政策调整应是一项重要的工作。 

一、期货经营机构规范整顿历程的回顾 

据不完全统计，在我国期货市场设立之初，由于盲目发展，期货经营机构最多时，有330多家期货经纪公司，600多家期货兼营机构以及不少无照经营的营业网点。机构数量多，水平参差不齐，不少机构管理不善，内控不严，甚至蓄意违规经营，引发了大量风险，加剧了市场的恶性竞争。中国证监会行使期货市场监管职责后，开始根据国务院的要求清理整顿期货经营机构。一是取消了所有期货兼营机构的代理资格，限定期货经纪公司只能从事经纪业务，为期货经纪公司的发展和经纪业务的规范创造了良好的条件。二是通过年检、增资和日常监管工作，注销了128家期货经纪公司的经营许可证，公司数量减幅达40％，将部分害群之马以及管理不善、经营不佳的公司清除出局，净化了市场，抑制了恶性竞争，为守法经营的公司创造了更好的生存空间。三是制定了《期货交易管理暂行条例》和四个配套的管理办法，颁发了期货经纪公司内控制度指引，法律法规体系得到初步完善，期货经营机构的运作更加有法可依。四是通过增资工作，使得期货公司的资本实力、资产质量、抗风险能力大大增强。五是成立了期货业协会，加强了期货公司的自律管理。总之，几年来的规范整顿工作基本符合市场每一阶段的发展状况和实际需要，其成效是明显的。正是由于业内各界的共同努力，才迎来了期货市场规范发展的新时期。 

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