考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券交易第二节证券营业部的场所与经纪业务管理

发布时间：2006-06-28 13:28     点击：

一、营业场所管理 （一）   营业部的管理

1.申请设立营业部的证券公司应当具备的条件

2.设立营业部应具备的条件

3.申请设立营业部的报批程序

    4.营业部的业务范围

5.营业部的变更事项管理

6.营业部的终止

（二）证券服务部的管理

1．  申请设立服务部的证券公司应具备的条件

2.服务部应具备的条件

3.申请设立服务部的报批程序

4.服务部的业务经营范围

    5.服务部的变更事项管理

（三）网上交易技术服务站的管理

1.申请设立技术服务站的条件

2.申请设立技术服务站的报批程序

3.技术服务站的日常管理

    （四）证券营业场所设立及变更的审核程序

    （五）证券营业场所的日常监督管理

二、营业部经纪业务的内部控制与管理

（一）   营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求



营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求

    （二）营业部经纪业务操作规程

    1.部门、岗位职责分离与制约

    2.账户管理

    账户管理包括开立证券交易结算资金账户、指定或撤消指定交易、转托管、销户、账户挂失、变更、开通网上交易等。

（1）       开立证券交易结算资金账户:

    （2）资料变更与账户挂失补办:

（3）密码修改、清密:

    （4）撤消指定交易、转托管及销户:

3.资金存取

    资金存取包括柜台资金存取、转账存取及受理客户申请开通银证转账。

    （1）存入资金:

（2）取出资金:

（3）B股客户外币的存取。

（4）申请开通银证转账。

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