考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券交易第三章第二节客户资产管理业务

发布时间：2006-06-28 13:25     点击：

一、客户资产管理业务的含义及种类 客户资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规及《办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

客户资产管理业务主要有以下三种：

(一) 为单一客户办理定向资产管理业务。含义及特点

(二) 为多个客户办理集合资产管理业务。含义

限定性集合资产管理计划的投资范围及比例要求

非限定性集合资产管理计划的投资范围

集合资产管理业务的特点

(三) 为客户办理特定目的的专项资产管理业务。含义及特点

 二、客户资产管理业务的管理

（一）客户资产管理业务管理的基本原则

（二）客户资产管理业务资格

    证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件:



证券公司申请客户资产管理业务资格应当向中国证监会提交的材料

    证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,还应当符合的要求

    证券公司申请设立集合资产管理计划应当向中国证监会提交的材料

（三）客户资产管理合同

    资产管理合同应当包括的基本事项:

（四）客户资产管理业务的运作管理

    证券公司在办理客户资产管理业务时应遵守的规定

（五）客户资产管理业务的禁止行为



（六）客户资产托管

    客户资产托管,是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责



（七）客户资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务



定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务



集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

三 客户资产管理业务的风险及其控制

（一）客户资产管理业务的风险

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