考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券交易第一章第一节证券交易的概念和基本要素

发布时间：2006-06-28 13:22     点击：

我国对证券投资者买卖证券还有一些其他限制条件。

我国证券市场的投资者还有境外的自然人和法人，只是对境外投资者的投资范围有一定的限制。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股（即B股）；

合格境外机构投资者可投资的品种

所谓合格境外机构投资者（以下简称“合格投资者”），是指符合中国证监会和中国人民银行发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人），并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者只能委托1个投资机构）。

四、证券公司

    证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。

我国《证券法》规定：“国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司”

综合类证券公司可以从事证券经纪、自营、承销和经中国证监会核定的其他证券业务。

经纪类证券公司只能从事经纪业务。

设立综合类证券公司，必须具备的条件

设立经纪类证券公司，必须具备的条件

2001年12月28日，中国证监会公布了《证券公司管理办法》。规定，设立综合类证券公司，除了应当具备《证券法》规定的条件外，还应当符合的要求（见课本）：



对于设立经纪类证券公司，《证券公司管理办法》亦有规定，即除了应当具备《证券法》规定的条件外，也应当符合的要求（见课本）：

如果要设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除了应该具备经纪类证券公司的条件外，还需要符合的要求（见课本）。

五、证券交易场所

证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

证券交易市场的作用：

一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；

二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；

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