考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券交易第一章第一节证券交易的概念和基本要素

发布时间：2006-06-28 13:22     点击：

一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的定义及其特征

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

证券交易与证券发行的联系，两者相互促进、相互制约。

证券交易的特征：证券的流动性、收益性和风险性。     

（二）我国证券交易市场发展历程

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；

9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。同一时期，投资基金的交易转让也逐步开展。

1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）。

（三）证券交易的原则

证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。

1.公开原则

公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

2.公平原则

公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。

3.公正原则

公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

二、证券交易的种类

（一）股票交易

股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。

股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。

股票交易的方式：上市交易，柜台交易。

交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：

第一，口头报价。

第二，书面报价。

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