考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券市场基础知识第八章第二节证券市场的监管体系

发布时间：2006-06-28 13:22     点击：

证券市场监管的意义 保证投资者权益的需要

维护市场良好秩序的需要

发展和完善证券市场体系的需要

提高证券市场效率的需要

证券市场监管的原则

依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益

保护投资者利益

三公原则：公开-证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化（不仅包括发行人、交易者，还包括监管者）；公平-市场参与者具有平等的权利；公正-立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行

监管和自律相结合

证券市场监管的目标

运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用；

保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营；

防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。

证券市场监管机构

国务院监管机构-中国证监会以及派出机构

自律性组织-证券交易所以及中国证券业协会

证券交易所的监管职能

一线监管

对证券交易活动的监管

对会员公司的管理

对上市公司的管理

证券市场监管的主要内容

信息披露

操纵市场

欺诈行为

内幕交易

信息披露的意义

有利于价值判断

防止滥用信息

有利于监督公司的经营管理

防止不正当竞争

提高证券市场效率

信息披露的基本要求

全面性

真实性

实效性

信息公开制度

发行信息的公开

上市信息的公开

持续信息披露制度

交易所信息公开制度

披露虚假信息或重大遗漏的法律责任

发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述；

专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述；

自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述。

操纵市场

定义：某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用资金、信息优势，或者滥用职权制造市场假象，诱导或者导致投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定

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