考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业从业人员资格考试大纲

发布时间：2006-06-28 13:21     点击：

掌握证券市场监管原则、目标和手段；熟悉我国证券监管机构及其派出机构的职责；熟悉信息披露的基本要求以及信息公开制度的内容；掌握市场操纵、欺诈行为和内幕交易的概念；熟悉证券市场自律管理的主要内容。 

掌握市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则；熟悉证券行业诚信建设的主要内容和实施举措。 

熟悉证券从业人员资格管理的有关规定以及行为规范、行为准则的主要内容。 

  

第二部分  证券发行与承销 

  

目的与要求 

本部分内容包括；投资银行的业务资格、内部控制、业务监管以及保荐机构和保荐代表人的资格条件；股份有限公司的设立、组织结构、合并、分立、破产；企业股份制的要求、经营业绩连续计算的准则；首次公开发行股票的改制辅导、发行条件、核准程序、信息披露以及保荐机构和保荐代表人持续督导内容及要求；上市公司发行新股、可转换债券的发行条件、核准程序、发行方式、信息披露；债券和外资股的发行；公司收购与资产重组等。 

通过本部分的学习，要求熟练掌握股份有限公司及企业股份制改组的规范运作；首次公开发行股票、上市公司发行新股和可转换债券等融资方式的准备、核准、操作程序与信息披露；熟悉证券监管机构对投资银行机构和业务监管的主要内容以及相应的法规政策。 

  

第一章 证券经营机构的投资银行业务 

  

熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。 

掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。掌握股票和可转换公司债券上市保荐人制度、上市保荐人的条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。了解企业债券的上市推荐业务资格。了解海外证券经营机构从事B股相关业务的资格条件、B股核准程序。 

掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。 

了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握主承销商的发行保荐办法和发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。 

发表评论： 匿名发表 用户名: 查看评论

您将承担一切因您的行为、言论而直接或间接导致的民事或刑事法律责任 留言板管理人员有权保留或删除其管辖留言中的任意内容 本站提醒：不要进行人身攻击。谢谢配合。