考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业从业人员资格考试-证券投资基金大纲

发布时间：2006-06-28 13:21     点击：

　　（一） 基金资产的保管 

　　（二） 投资指令的执行 

　　（三） 资金划拨与清算 

　　（四） 基金投资的监督 

　　（五） 基金帐务的核对 

　　二、基金托管业务流程 

　　第三节 基金资产估值 

　　基金拥有的各类资产（股票、债券、未上市证券和其他资产）的估值方法 

　　第四节 基金信息披露 

　　一、信息事务管理 

　　二、招募说明书、上市公告书 

　　三、年度报告、中期报告 

　　四、净值公告 

　　五、投资组合公告 

　　六、临时报告与公告 

　　七、公开说明书 

　　第五节 基金费用及税收 

　　一、基金费用种类 

　　二、基金费用计算方法和支付方式 

　　三、基金税收 

　　第六节 基金收益分配 

　　一、基金收益的构成 

　　二、基金净收益 

　　三、基金收益分配方式 

　　第七节 监察稽核 

　　一、基金管理公司监察稽核的作用 

　　二、基金管理公司监察稽核的内容 

　　三、基金管理公司监察稽核采用的主要手段 

　　四、基金管理公司督察员和监察稽核部门的职责 

　　五、托管业务的内部监察稽核 

　　第八节 基金管理绩效的评价 

　　第九节 基金终止和清算 

　　一、基金终止 

　　二、基金清算   

　　第七章 证券投资基金的法律法规与监管 

　　第一节 基金业管理的法规 

　　一、行政法规 《证券投资基金管理暂行办法》 

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