考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业从业人员资格考试-证券投资基金大纲

发布时间：2006-06-28 13:21     点击：

　　第一节 基金的发行 

　　一、发行方式 

　　（一） 公募与私募发行 

　　（二） 自办发行与代理发行 

　　（三） 网上发行与网下发行 

　　二、 发行价格 

　　（一） 溢价发行 

　　（二） 平价发行 

　　（三） 折价发行  　　 

　　三、 发行期限 

　　第二节 我国有关基金发行的规定 

　　第五章 证券投资基金的交易 

　　第一节 封闭式基金的上市交易 

　　一、申请上市交易的条件、程序 

　　二、基金的证券帐户、资金帐户及专用交易席位 

　　三、基金交易的委托与交收 

　　四、 市场价格的确定 

　　五、 上市交易费用 

　　六、 封闭式基金上市交易的一般规定 

　　第二节 开放式基金的申购与赎回 

　　一、申购、赎回场所及中介机构 

　　二、申购、赎回申请方式 

　　三、申购、赎回价格 

　　四、款项支付方式 

　　五、申购、赎回费用 

　　六、巨额赎回 

　　七、 基金持有人帐户管理 

　　第六章 证券投资基金的运作 

　　第一节 基金投资 

　　一、投资目标 

　　二、投资原则 

　　三、投资限制 

　　四、投资策略 

　　（一）积极的投资管理策略和被动的投资管理策略 

　　（二）投资的分配策略 

　　（三）投资对象选择策略 

　　五、禁止行为与法律责任 

　　第二节 基金托管 

　　一、基金托管的具体内容 

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