考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业从业人员资格考试-证券发行与承销大纲[4]

发布时间：2006-06-28 13:20     点击：

　　（一） 差价收益 

　　（二） 发行手续费收益 

　　（三） 资金占用的利息收益 

　　（四） 留存自营国债的交易收益 

　　第六章 境外筹资与国际证券的发行 

　　第一节 外资股的发行 

　　一、境内上市外资股的投资主体 

　　二、外资股的资格取得和发行方式 

　　（一） 境内外证券经营机构申请外资股承销业务资格的条件 

　　（二） 境内上市外资股的发行方式 

　　（三） 境外上市外资股的发行方式 

　　（四） 关于超额配售选择权 

　　三、外资股的发行与上市条件 

　　（一） 境内上市外资股的发行与上市条件 

　　（二）境外上市外资股的发行与上市条件 

　 

　　四、外资股的发行准备 

　　（一） 境内上市外资股的发行准备 

　　（二） 境外上市外资股的发行准备 

　　五、国际推介与询价 

　　六、国际分销与配售   

      第二节 国际债券的发行 

　　一、发行市场的构成 

　　（一） 发行人 

　　（二） 受托公司 

　　（三） 牵头经理人 

　　（四） 承销团 

　　（五） 财务代理人 

　　（六） 法律顾问 

　　（七） 有关管理当局 

　　（八） 投资者 

　　二、发行条件 

　　（一） 资信评级 

　　（二） 发行额度 

　　（三） 偿还期限 

　　（四） 票面利率 

　　（五） 发行价格 

　　（六） 偿还方式 

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