考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业从业人员资格考试-证券发行与承销大纲[3]

发布时间：2006-06-28 13:20     点击：

　　（三） 产业政策 

　　三、股票发行与上市辅导 

　　（一） 辅导目的和要求 

　　（二） 辅导时间 

　　（三） 辅导内容 

　　（四） 辅导验收 

　　四、募股文件的准备 

　　（一）招股（配股、增发）说明书（意向书） 

　　（二）招股（配股、增发）说明书（意向书）概要 

　　（三）资产评估报告 

　　（四）审计报告 

　　（五）盈利预测审核函 

　　（六）发行人法律意见书和律师工作报告 

　　（七）承销商律师的验证笔录 

　　（八）辅导报告 

　　五、我国股票发行的审核 

　　（一） 股票发行的审核制度 

　　（二） 股票发行的核准程序 

　　（三） 股票发行审核委员会  　 

　　六、配股（增发）审核 

　　第三节 股票发行与承销的实施 

　　一、承销方式 

　　（一） 包销 1、全额包销 2、余额包销 

　　（二） 代销 　 

　　二、承销协议和承销团协议 

　　（一）承销协议 

　　（二）承销团协议  　 

　　三、发行方式 

　　（一）网上定价、竞价方式 

　　（二）法人配售方式 

　　（三）其他发行方式 1、认购证方式 2、储蓄存单方式 3、全额预缴、比例配售方式 

　　四、股款缴纳、股份交收 

　　（一） 股款缴纳 

　　（二） 股份交收 

　　五、股东登记与承销报告 

　　（一） 股东登记 

　　（二） 承销报告 

　　六、股票承销风险及其防范 

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