考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业从业人员资格考试大纲-证券交易

发布时间：2006-06-28 13:18     点击：

　　三、信息系统故障应急方案 

　　四、技术操作规程 

　　第三节 证券营业部的人力资源管理 

　　一、部门、岗位设置与岗位责任制 

　　二、人事管理制度 

　　三、工作及组织纪律 

　　第四节 证券营业部的财务管理 

　　一、会计核算制度 

　　二、资金管理 

　　三、收支及费用管理 

　　四、固定资产管理 

　　第五节 证券营业部的安全管理 

　　一、业务经营及财务的监督与稽核 

　　二、安全保卫制度 

　　三、突发事件的预防与处置方案 

　　第七章 证券交易的风险及其防范 

　　第一节 证券交易风险的含义及种类 

　　一、证券交易风险的含义 

　　二、证券交易风险的种类 

　　（一）法律风险 

　　（二）政策风险 

　　（三）市场风险 

　　（四）经营风险 

　　（五）管理风险 

　　三、证券自营业务的风险 

　　四、证券经纪业务的风险 

　　第二节 证券交易风险防范 

　　一、证券交易的风险防范 

　　（一）制度防范 1、交易结算资金制度 2、风险准备金制度 3、坏帐准备 

　　（二）风险监察 1、事前预警 2、实时监控 3、事后监查 

　　（三）自律管理 1、制度建设 2、内部监查 3、行业检查 

　　二、证券自营业务的风险防范 

　　三、证券经纪业务的风险防范

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