考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业从业人员资格考试大纲-证券交易

发布时间：2006-06-28 13:18     点击：

　　一、股权与债权过户的概念 

　　二、股权与债权过户的种类 

　　（一）交易性过户 

　　（二）非交易性过户 1、赠与 2、继承 3、分割 

　　（三）帐户挂失过户 

　　三、股权与债权过户的规则 

　　（一）上海证券交易所的过户规则 

　　（二）深圳证券交易所的过户规则 

　　第五章 证券回购交易 

　　第一节 证券回购交易的概念和程序 

　　一、证券回购交易的概念 

　　二、证券回购交易的程序 

　　（一）以券融资（卖出回购）的程序 

　　（二）以资融券（买入返售）的程序 

　　第二节 证券回购交易的规则 

　　一、证券回购的条件 

　　二、证券回购的报价 

　　（一）报价方式 

　　（二）报价规定 

　　三、证券回购的标准品种 

　　（一）标准券的概念 

　　（二）上海交易所的规定 

　　（三）深圳交易所的规定 

　　四、交易单位 

　　第三节 证券回购交易的清算 

　　一、证券回购的清算特点 

　　二、标准券的折算率 

　　（一）折算率的含义 

　　（二）折算率的计算 

　　（三）折算率的公布 

　　第六章 证券营业部的经营管理 

　　第一节 证券营业部的业务管理 

　　一、营业场所管理 

　　（一）营业部的管理 

　　（二）证券服务部的管理 

　　二、业务操作规程 

　　三、客户管理与服务 

　　四、业务差错的处理 

　　五、交易系统故障业务应急方案 

　　 

　　第二节 证券营业部的技术管理 

　　一、信息系统设备管理 

　　二、其他设备管理 

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