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发布时间：2006-06-28 13:18     点击：

　　第二节 证券自营业务的管理与监督 

　　一、自营资格 

　　（一）取得自营资格的条件 

　　（二）申请自营资格的程序 

　　二、自营业务的禁止行为 

　　（一）禁止内幕交易 

　　（二）禁止操纵市场 

　　（三）其他禁止行为 

　　三、自营业务的风险控制 

　　四、自营业务的监督检查 

　　（一）专设帐户、单独管理 

　　（二）自营情况的报告与检查 

　　第四章 清算与交割、交收 

　　第一节 清算、交割、交收的含义 

　　一、清算、交割、交收的概念 

　　二、清算、交割、交收的原则 

　　（一）净额清算原则 

　　（二）钱货两清原则 

　　三、清算、交割、交收的联系与区别 

　　第二节 清算交割与交收模式 

　　一、上海证券交易所法人清算模式及程序 

　　二、深圳证券交易所法人清算模式及程序 

　　三、证券经营机构与投资者之间的资金清算 

　　 

　　第三节 交割与交收方式 

　　一、一般交割、交收方式 

　　（一）当日交割交收 

　　（二）次日交割交收 

　　（三）例行日交割交收 

　　（四）特约日交割交收 

　　（五）发行日交割交收 

　　二、我国现行交割交收方式 

　　（一）T+1交割、交收：A股、债券 

　　（二）T+3交割、交收：B股 

　　 

　　第四节 清算交割交收中的禁止行为 

　　一、禁止交收中的资金透支 

　　（一）处罚办法 

　　（二）处理程序 

　　二、禁止交割中实物券欠库 

　　（一）处罚办法 

　　（二）处理程序 

　　第五节 股权与债权的过户 

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