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发布时间：2006-06-28 13:18     点击：

金帐户 

　　（二）委托人、经纪商的权利与义务 1、委托人的权利与义务 2、经纪商的 

权利与义务 3、经纪业务中的禁止行为 

　　四、证券经纪业务的特点 

　　（一）业务对象的广泛性 

　　（二）证券经纪商的中介性 

　　（三）客户指令的权威性 

　　（四）客户资料的保密性 

　　第二节 登记存管 

　　一、证券帐户的种类 

　　（一）股票帐户 

　　（二）债券帐户 

　　（三）基金帐户 

　　二、开立证券帐户的基本原则 

　　（一）合法性 

　　（二）真实性 

　　三、开立证券帐户的要求 

　　（一）自然人开户要求 

　　（二）法人开户要求 

　　（三）境外投资者开户要求 

　　四、股权登记 

　　（一）股权登记及其申请 

　　（二） 新股发行的股权登记 1、网上竞价发行 2、市值配售 3、法人配售 

的股权登记 

　　（三）上市流通后的股权登记 1、送配股的股权登记 2、转配股的股权登 

记 

　　五、证券存管 

　　（一）证券存管的概念 

　　（二）我国目前的证券存管制度 1、上海证券交易所的存管制度 2、深圳证 

券交易所的存管制度 

　　（三）证券上市前的存管 

　　（四）证券上市后的存管 1、交易及非交易过户 2、发放现金红利 3、证券 

帐户挂失 4、证券帐户资料的查询 

　　第三节 委托买卖 

　　一、资金帐户 

　　（一）开设资金帐户的要求 

　　（二）办理银证转帐业务的要求 

　　（三）办理资金存取业务的要求 1、营业部自办资金存取 2、银行代理资金 

存取 3、银证联网的资金划转、存取 

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