考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业从业人员资格考试大纲-证券交易

发布时间：2006-06-28 13:18     点击：

　　目的与要求 

　　本部分的内容包括：证券交易的基本知识；证券交易的规则；证券经纪业务 

和自营业务的特点；清算、交割、交收的概念和运用；上市公司的信息持续披 

露；证券营业部的经营管理；证券的交易风险；其它相关业务。通过学习，要求 

熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪业务的流程与特点。 

　　第一章 证券交易概述 

　　第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 

　　一、证券交易的概念 

　　（一）证券交易的定义及其特征 

　　（二）证券交易的原则 1、公开 2、公平 3、公正 

　　二、证券交易的种类 

　　（一）股票交易 

　　（二）债券交易 

　　（三）可转换债券交易 

　　（四）认股权证交易 

　　（五）金融期货交易 

　　三、证券交易场所 

　　（一）证券交易所及其功能 

　　（二） 其他交易场所 

　　第二节 交易所会员和席位 

　　一、会员制度 

　　（一）会员资格 

　　（二）会员的权利与义务 

　　（三）会籍的申请与审批 

　　（四）会员资格的暂停与撤消 

　 

　　二、交易席位 

　　（一）交易席位的含义及种类 

　　（二）交易席位的管理--申请、使用的规定 

　　第二章 证券经纪业务 

　　第一节 证券经纪业务的含义和特点 

　　一、证券经纪业务的基本含义 

　　二、证券经纪业务的要素 

　　（一）委托人 

　　（二）证券经纪商 

　　（三）证券交易所 

　　（四）证券交易的对象 

　　三、证券经纪关系的确立 

　　（一）经纪关系的建立 1、签定证券买卖代理协议 2、开立证券交易结算资 

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