考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业协会2005年证券业从业人员资格考试大纲

发布时间：2006-06-28 13:15     点击：

　　第三章 债券 

　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。 

　　掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握国债的分类;熟悉我国国债的发行概况；了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因；了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债的概念。 

　　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，熟悉其发行概况；熟悉各种公司债券的含义。 

　　掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券等外国债券。 

　　第四章 证券投资基金 

　　掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用以及国内外基金的发展概况。 

　　熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；熟悉各类基金的含义。 

　　熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。 

　　熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产总额、基金负债的构成以及基金资产的估值方法；熟悉基金收益的来源、分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。 

　　掌握基金的投资范围与投资限制。 

　　第五章 金融衍生工具 

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分类，了解金融衍生工具的产生和发展。 

　　掌握金融期货的定义、种类和基本特征；掌握金融期货的功能及主要交易制度；熟悉金融期货的理论价格及影响因素。 

　　掌握金融期权的定义、分类和特征；掌握金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的理论价格及影响因素。 

　　掌握可转换证券的定义、特征和要素；熟悉可转换证券转换价值的含义及计算、投资价值与理论价值的含义；了解可转换证券的市场价格及转换升水、转换贴水。 

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