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发布时间：2006-06-28 13:14     点击：

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过）　　　　　　　　  

第一章 总则  

　　 

　　第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。  



　　第二条 在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。  

　　政府债券的发行和交易，由法律、行政法规另行规定。  



　　第三条 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。  



　　第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。  



　　第五条 证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。  



　　第六条 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。  



　　第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。  

　　国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。  



　　第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。  



　　第九条 国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构，依法进行审计监督。 





第二章 证券发行  



　　第十条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。  



　　发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批。发行人必须向国务院授权的部门提交公司法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件。  

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