考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券业从业人员资格管理办法

发布时间：2006-06-28 13:14     点击：

　　第九条　从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 

　　根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 



　　第十条　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： 

　　（一）已被机构聘用； 

　　（二）最近三年未受过刑事处罚； 

　　（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形； 

　　（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 

　　（五）品行端正，具有良好的职业道德； 

　　（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

　　申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。 



　　第十一条　申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。 



　　第十二条　执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第三章　监督管理 

　　第十三条　取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 



　　第十四条　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 



　　第十五条　机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 

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