考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券试题:证券发行与承销模拟试题（三）

发布时间：2006-06-28 13:10     点击：

A10% B20% C30% D40% 

65．招股说明书中，发行人应披露交易金额在——或虽未达到——但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A 100万元以上，100万 B 300万元以上，300万 

C 500万元以上，500万 D 800万元以上，800万

66．招股说明书中，发行人应披露持有发行人——以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

A 10% B 20% C 30% D 40% 

67．发行人应在披露上市公告书后——内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 

A五日 B八日 C十日 D十五日 

68．公司在最近——财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。

A1年内 B2年内 C3年内 D4年内 

69．担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近——因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

A1年内 B2年内 C3年内 D4年内 

70．上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在——内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

A1个工作日 B2个工作日 C3个工作日 D5个工作日

二、多项选择题

1.股票的承销方式有——。

A.全额包销 B.余额包销

C.自销 D.代销

2.企业债券的发行中的中介机构主要有——。

A.承销商 B.发行人

C.但保人 D.律师

3. 清算组由人民法院依据有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人士组成。所谓有关机关一般包括——等。

A. 国有资产管理部门 B.政府主管部门 

C.证券管理部门 D.工商部门

4. 费用是公司在生产经营过程中发生的各项耗费。费用可以分为 ——等。

A.直接材料费用 B直接人工费用 

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