考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券试题:证券发行与承销模拟试题（三）

发布时间：2006-06-28 13:10     点击：

A 发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案

B招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

C招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

D要准备私募使用的招股章程

53．我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是——

A 不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录 

B招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

C正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

D要准备公开募股使用的招股章程

54．境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件—— 

A证券公司净资产不少于1亿人民币

B具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

C具有20名以上有证券承销经验的专业人员

D具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的

55．境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件——

A证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

B具有10名以上有证券承销经验的专业人员

C具有参与外资股承销的经历

D具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

56．境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件—— 

A最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求

B具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产

C具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

D最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

57．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是——

A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25％

B发起人出资总额不少于12000万人民币

C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利

D拟向社会发行的股份达公司股份总数的25％以上；拟发行的股本总额超过4亿人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15％以上

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