考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券试题:证券发行与承销模拟试题（三）

发布时间：2006-06-28 13:10     点击：

A 发行人 B 市场 C 投资者状况 D 产业政策

25.验证笔录结构中的确认人包括：——。

A 证监会 B 主承销商 C 发行人的董事 D 副承销商 E 其他与发行、上市有关的中介机构

26.公司股本总额在4亿元以下的公司，一般可采用的发行方式为：——。

A 网上定价 B 全额预缴款 C 法人配售 D认购证与储蓄存款挂钩的方式

27.金融机构发行金融债券的目的是：——。

A 改善负债结构，增强负债的稳定性 

B 获得长期资金来源

C 扩大资产业务

D 获得廉价资金的来源

28.对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面一些指标：——。

A 销售利润率 B 投资盈利率 C 资金周转率 D 利息支付能力

29.财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括：——。 

A 防止经营人员发生重大变动的限制条款

B 防止公司财务状况出现恶化时的限制条款

C 增加抵押品等负担的限制条款

D 处理资产的限制条款

30.出现_______情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A 公司缺乏稳健的会计政策；

B 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；

C 最近3年内有重大违法违规行为；

D 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；

E 擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

31.国债承销价格的影响因素有：——。

A 市场利率 B 承销商承销国债的中标成本和其他国债分销过程中的成本

C 流通市场中可比国债的收益率水平 D 国债承销手续费收入

E 承销商所期望的资金回收速度

32.可转换债券的发行人出现______,证监会将不予核准其发行申请。

A 最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

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