考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券试题:证券发行与承销模拟试题（一）

发布时间：2006-06-28 13:09     点击：

C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元

55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。

A. 不少于1亿人民币 B.不少于1.5亿人民币 

C.不少于2亿人民币 D.不少于2.5亿人民币

56．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。

A. 5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币

57．国际推介的对象主要是_____。

A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商 

58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。

A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模 

59．资产流动性风险属于_____。

A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险 

60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。

A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会

61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。

A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法

62．上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。

A. 最近5年内有重大违法违规行为

B. 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 

C. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 

D. 存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

63．决定聘请主承销商的权力归于_____。

A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会

64．上市公司新股发行申请的审核意见_____。 

A.由中国证监会作出 B.由股票发行审核委员会作出 

C.由国务院证券委员会作出 D.由证券业协会作出

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