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证券业从业人员资格培训与考试大纲(试行)

发布时间：2006-06-28 13:07 点击：

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　　第一部分证券市场基础知识

　　目的与要求

　　本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范。本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。带*的内容暂不作要求。

　　第一章证券市场概述

　　第一节证券与证券市场

　　一、证券

　　1.有价证券

　　2.有价证券的分类

　　3.有价证券的特征

　　二、证券市场

　　1.证券市场的定义

　　2.证券市场的特征

　　3.证券市场的分类

　　三、证券市场的产生与发展

　　1.证券市场的产生

　　2.证券市场的发展

　　3.证券市场发展趋势

　　第二节证券市场参与者

　　一、证券市场主体

　　1.证券发行人

　　2.证券投资者

　　二、证券市场中介

　　三、自律性组织

　　四、证券监管机构

　　第三节证券市场的地位与功能

　　一、证券市场的地位

　　1.金融市场体系

　　2.直接融资与间接融资

　　二、证券市场的基本功能

　　1.筹资2.定价3.配置4.转制

　　第二章股票

　　第一节股份有限公司

　　一、股份有限公司的性质

　　二、股份有限公司的设立

　　三、股份有限公司的组织机构

　　1.股东大会

　　2.董事会

　　3.监事会

　　4.经理

　　四、股份有限公司的财务、会计

　　五、股份有限公司的合并、分立、破产、解散和清算

　　第二节股票特征与类型

　　一、股票的定义、性质和特征

　　二、股票的类型

　　1.普通股和优先股

　　2.记名股票和不记名股票

　　3.有面额股票和无面额股票

　　4.流通股票和非流通股票

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