考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券试题:证券交易模拟试题三

发布时间：2006-06-28 13:06     点击：

E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 。

A. 封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

B. 开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的

C. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

D. 开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

E. 开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期

6.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 。

A. 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B. 注册资本在一定金额以上

C. 具有良好的信誉和经营业绩

D. 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件

E. 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 。

A. 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督

C. 派遣合格代表入场从事证券交易活动 

D. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

E. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 。

A. 申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件

B. 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件

C. 机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历

D. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

E. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件 

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