考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券试题:证券交易模拟试题二

发布时间：2006-06-28 13:06     点击：

E． 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6．下列属于交易所会员义务的是________。

A． 遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议

B． 派遣合格代表入场从事证券交易活动

C． 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

D． 按规定缴纳各项经费

E． 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

7．证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括________。

A． 申请报告

B． 中国证监会核发的经营证券业务许可证

C． 机构章程

D． 主要业务规章制度

E． 部门设置和证券业务人员名册 

8．在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。

A． 有形席位

B． 无形席位

C． 普通席位

D． 特别席位

E． 代理席位

9．我国证券交易所取得普通席位的条件有________。

A． 遵守交易所章程

B． 维护投资者和交易所的合法权益

C． 接受证券交易所的监督

D． 具有会员资格

E． 缴纳席位费

10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。

A． 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B． 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D． 有固定的交易场所和合格的交易设施

E． 有健全的组织机构和管理制度

11．从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。

A． 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

B． 委托、交收的方式、内容和要求

C． 投资者应履行的交收责任

D． 违约责任及免责条款

E． 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

A． 证券管理机关工作人员

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