考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券试题:证券交易模拟试题一

发布时间：2006-06-28 13:05     点击：

A、道德品质要求 B、知识结构要求 C、实际技能要求 D、身体素质要求

14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。

A、分帐管理 B、计息 C、对帐 D、严禁信用交易

15、 证券经纪业务风险主要包括：___。

A、信用交易风险 B、交易差错风险 C、系统保障风险 D、服务质量风险

16、 证券交易风险的制度管理包括___。

A、足额保证金制度 B、风险准备金制度 C、坏帐准备 D、服务保障制度

17、 风险准备金提存的用途主要为___。

A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失

B、补偿自营买卖中的损失 C、购买低风险债券

D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失

18、 一个有效的风险监察系统包括___。

A、事先预警 B、实时监控 C、事后监查 D、行业检查

19、 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。

A、制度建设 B、行业检查 C、事先预警 D、内部自查

20、 交易差错风险的防范措施，包括___。

A、明确界定权限范围 B、严格操作规程 C、提高员工素质 D、严格内部管理

三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。 

1、 证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、 证券交易的三个原则是____、____和____。

3、 根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、 受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、 证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。

7、 国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。

8、 证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。 

9、 新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。

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