考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券交易（三）模拟试题及答案

发布时间：2006-06-28 13:03     点击：

第一部分：单选题 

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 

1。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 

   1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 

   2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 

   3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 

   4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 

2。（）不是证券经纪商应发挥的作用。 

   1。充当证券买卖的媒介 

   2。提供咨询服务 

   3。获取一定的利润 

   4。稳定证券市场 

3。证券营业部的通讯设备管理包括（）。 

   1。数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 

   2。机型、容量、数量 

   3。机型先进、容量充足、数量足够 

   4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 

4。根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 

   1。30 

   2。40 

   3。50 

   4。60 

5。根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 

   1。配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 

   2。前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 

   3。公司上市不足1年的 

   4。公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 

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