考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券指导 >> 证券发行与承销第四章第三节指导

发布时间：2006-06-28 13:00     点击：

一、首次公开发行股票的内核推荐和承销商备案材料

（一）主承销商的内核和推荐

1.内核 2.出具推荐函  推荐函应当由主承销商法定代表人或授权代表签名并加盖公章，注明签署日期。

（二）承销商备案材料

1.备案材料的要求

    根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。承销商备案材料包括承销说明书、承销商承销资格证书复印件、承销协议、承销团协议。协会自收到完整的承销备案材料的15个工作日内未提出异议的，则视为承销商备案材料得到认可。

2.备案材料合规性审核要点    3.承销说明书   4.承销协议与承销团协议

二、首次公开发行股票的核准

（一）首次公开发行股票的核准程序

1.受理申请文件

    中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。同意受理的，中国证监会根据政府的有关规定收取审核费人民币20万元。

2.初审

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。

3.发行审核委员会审核

    发审委以投票方式对发行申请进行表决，提出审核意见。

4.核准发行

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件;不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

5.复议

    发行申请未被核准的公司，自接到中国证监会的书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。

（二）发审委对首次公开发行股票的审核工作

　　1、发审委的构成和职责

发审委委员由中国证监会聘任。发审委委员为25名。发审委设会议召集人5名。发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

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