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证券资格考试专题市场基础知识部分

发布时间：2006-06-28 12:59 点击：

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　　　　　　　　　(5)我国股票上市制度

　　2.上市公司信息持续披露制度(1)信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任(2)年度报告书制度

　　　　　　　　　　　　　　　(3)中期报告书制度(4)季度报告书制度(5)临时报告书制度

　　　　　　　　　　　　　　　(6)证券交易所公开政策的披露(7)我国证券市场的信息披露制度

　　三、证券经营机构监管

　　1.证券经营机构设立的监管(1)特许制(2)注册制

　　2.证券经营机构行为的监管(1)定期报告制度(2)财务保证制度(3)行为规范与行为禁止制度

　　　　　　　　　　　　　　(4)证券自营业务的监管(5)证券经营机构的自律制度

　　3.我国对证券经营机构的监管(1)证券经营机构股票承销业务的监管(2)证券经营机构证券自营业务的监管

　　　　　　　　　　　　　　　(3)证券经营机构外资股业务的监管(4)证券经营机构的风险监管

　　　　　　　　　　　　　　　(5)证券经营机构业务资料报送制度

　　四、对证券业从业人员的监管

　　1.证券业从业人员的分类

　　2.资格考试与注册制度

　　五、对证券交易所的监管

　　1.证券交易所管理模式

　　2.证券交易所管理原则

　　3.证券交易所管理制度

　　4.证券交易所的自律管理

　　六、对证券投资者的监管

　　1.对个人投资者的监管

　　2.对机构投资者的监管

　　七、对证券欺诈行为的监管

　　1.对操纵市场的监管

　　2.对内幕交易的监管

　　3.对欺诈客户的监管4.我国对证券欺诈行为的监管

　　第九章证券业从业人员的

　　道德规范和行为准则

　　第一节证券业从业人员的道德规范

　　一、一般性职业道德的基本原则和基本规范

　　1.一般性职业道德的基本原则

　　2.一般性职业道德的基本范畴

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