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证券资格考试专题市场基础知识部分

发布时间：2006-06-28 12:59 点击：

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　　四、投资基金的分类

　　1.基本类型(1)契约型与公司型(2)封闭型与开放型

　　2.根据投资标的划分(1)国债基金(2)股票基金

　　五、基金的费用

　　六、基金资产的估值与净资产的计算

　　七、封闭式基金的期限

　　第二节投资基金管理与托管机构

　　一、基金管理人

　　二、基金托管人(信托人)

　　第五章金融衍生工具

　　第一节金融期货与期权

　　一、金融期货

　　1.金融期货定义

　　2.金融期货的产生和发展

　　3.金融期货的特征

　　4.金融期货的主要种类(1)外汇期货(2)利率期货(3)股票指数期货

　　5.金融期货的功能(1)风险转移功能(2)价格发现功能

　　二、金融期权

　　1.金融期权的定义

　　2.金融期权的产生和发展

　　三、金融期货与期权的区别

　　1.标的物不同

　　2.投资者权利与义务的对称性不同

　　3.履约保证不同

　　4.现金流转不同

　　5.盈亏的特点不同

　　6.套期保值的作用与效果不同

　　第二节可转换证券

　　一、可转换证券的意义

　　二、可转换证券的特点

　　三、可转换证券的要素

　　1.转换比例

　　2.转换期限

　　3.转换价格

　　第三节其他衍生工具

　　一、存托凭证

　　1.存托凭证的定义

　　2.美国存托凭证(ADR)的种类(1)无担保的ADR(2)有担保的ADR

　　3.存托凭证的优点(1)市场容量大、筹资能力强(2)上市手续简单、发行成本低

　　　　　　　　　　(3)提高知名度、为日后在国外上市奠定基础(4)避开直接发行股票债券的法律要求

　　4.ADR的市场运作(1)有关的业务机构(2)ADR的发行(3)ADR的交易

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