考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 2001年证券发行与承销模拟试题/答案（三）

发布时间：2006-06-28 12:56     点击：

E. 发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否  

独立,是否具有面向市场的自主经营能力. 

22.发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行——。  

A、一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的； 

B、 成长性差,存在重大风险隐患的； 

C、 公司运作不规范并产生严重后果的； 

D、 最近三年内存在重大违法违规行为的； 

23.发行人申请发行可转换公司债券, 应由股东大会作出决议的有——。 

A、 发行规模、转股价格的确定及调整原则 

B、 债券利率、转股期 

C、 还本付息的期限和方式 

D、 赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。 

24.下面叙述错误的——.  

A.配售部分的股票介于公开发行量的25％～75％ 

B.发行公司有权选择股票发行的发行方式 

C.与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票 

D.法人不能同时参加配售和上网申购 

E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通ad 

25.目前我国在以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括_________。 

A、 均匀分布息日期 

B、 无区间 

C、 由中央银行主持招标会 

D、 以价格或收益率未标的 

26.承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有_________。 

A、 内不挂牌分销 

B、 场内挂牌分销 

C、 场外分销 

D、 境外分销 

E、 向中央银行销售 

27.担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：——。 

A、 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。 

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