考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 2001年证券交易模拟试题/答案（三）

发布时间：2006-06-28 12:55     点击：

C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 

D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 

22.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是 。 

A. 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 

B. 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施 

C. 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理 

D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年 

23.申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送 。 

A. 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本） 

B. 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）” 

C. 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 

D. 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书” 

24. 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。 

A. 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查 

B. 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请 

C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 

D. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件 

25.已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的 内，向证监会提出申请换发资格证书。 

A. 半个月 

B. 1个月 

C. 2个月 

D. 3个月 

26. 属于明文列示的内幕交易行为。 

A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 

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