考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券交易模拟试题/答案（三）

发布时间：2006-06-28 12:55     点击：

B. 发行公司与其它公司进行关联交易 

C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券 

D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 

27.根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。 

A. 30% 

B. 40% 

C. 50% 

D. 60% 

28.下述 说法是正确的。 

A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户 

B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 

C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 

D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚 

29.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年。 

A. 5年 

B. 7年 

C. 10年 

D. 15年 

30.《刑法》第181条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 

A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的 

B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 

C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 

D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的 

31.证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 

A. 清算 

B. 交割 

C. 交收 

D. 登记 

32.差额清算方式的主要优点是可以 。 

B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 

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