考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券交易模拟试题/答案（三）

发布时间：2006-06-28 12:55     点击：

A. 证券帐户、结算帐户的设立 

B. 证券的托管和过户、证券持有人名册登记 

C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收 

D. 为投资者提供证券投资方面的咨询 

E. 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询 

13.从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括 。 

A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险 

B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款 

C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 

D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明 

E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任 

14.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括 。 

A. 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务 

B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露 

C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录 

D. 为客户融资、融券，从事信用交易 

E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托 

15.证券经纪业务的特点是 。 

A. 业务对象的同一性 

B. 业务对象的广泛性 

C. 经纪业务的中介性 

D. 客户指令的权威性 

E. 客户资料的保密性 

16.法人开立证券帐户应提供 。 

A. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件 

B. 单位介绍信，社团组织批准件 

C. 法定代表人的证明书及身份证复印件 

D. 法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书 

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