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发布时间：2006-06-28 12:54     点击：

(1)受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险;

(2)证券经营机构工作人员申报差错引起的风险;

(3)无权或越权代理而造成的风险。

(4)交割失误引起的风险。

5、(1) 违背客户的委托为其买卖证券;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金;

(4)私自买卖客户帐户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(6)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

七、计算题

1、6000－6000×33%＝4020 (万元)

(1)4020÷10000＝0.402 (元/股)

(2)4020×10%＝402 (万元)

(3)4020×5%＝201 (万元)

(4)4020×15%＝603 (万元)

(5)4020－402－201－603＋300＝3114 (万元)

(6)3114÷10000＝0.31 (元/

2、 25＋0.3×10－0.1×0.6 27.94

1)P＝ ─────────── ＝ ─── ＝15.52(元)

1＋0.2＋0.3＋0.3 1.8

2) 低开低走,小幅贴权。

3、 报告期样本股市价总值

报告期股价指数= ────────── ×基期指数

基期样本股市价总值

55×10＋105×15＋160×20

＝ ──────────── ×100 = 106.5

50×10＋100×15＋150×20

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