考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券交易模拟试题及参考答案

发布时间：2006-06-28 12:54     点击：

3、 证券经纪业务的特点包括____。

A、业务对象的特定性 B、经纪业务的中介性

C、客户指令的权威性 D、客户资料的公开性

4、 证券上市后的存管业务包括____。

A、交易过户 B、分红派息 C、非交易过户 D、股票帐户查询挂失

5、 委托单的基本要素包括____。

A、数量 B、指数 C、价格 D、签名

6、 证券清算、交割业务主要遵循___原则。

A、净额交收 B、公开、公正、公平 C、次日交割 D、钱货两清

7、 交割的具体方式有___。

A、当日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特约日交割

8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有___。

A、B股 B、债券 C、A股 D、基金券

9、 股权登记变更的种类有___。

A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更

10、 上市公司年度报告的内容包括___。

A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告

D、董事长或总经理的业务报告

11、 证券营业部的设备管理包括___。

A、营业场地管理 B、电脑管理 C、通讯设备管理 D、其它设备管理

12、 证券营业部的财务管理包括___。

A、自有资金管理 B、客户资金管理 C、固定资产管理 D、损益管理

13、 证券营业部对员工的要求主要包括___。

A、道德品质要求 B、知识结构要求 C、实际技能要求 D、身体素质要求

14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。

A、分帐管理 B、计息 C、对帐 D、严禁信用交易

15、 证券经纪业务风险主要包括：___。

A、信用交易风险 B、交易差错风险 C、系统保障风险 D、服务质量风险

16、 证券交易风险的制度管理包括___。

A、足额保证金制度 B、风险准备金制度 C、坏帐准备 D、服务保障制度

17、 风险准备金提存的用途主要为___。

A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失

B、补偿自营买卖中的损失 C、购买低风险债券

D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失

18、 一个有效的风险监察系统包括___。

A、事先预警 B、实时监控 C、事后监查 D、行业检查

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