考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券资格考试（证券基础知识部分）模拟试题

发布时间：2006-06-28 12:53     点击：

　　88.投资者应当在证券公司开立证券交易帐户,以书面、电话及其他方式,委托为其开户的证券公司代其买卖证券。

　　89.证券公司申请的业务范围,由国家工商行政管理局核定。

　　90.证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券,不得为客户融券交易。

　　91.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

　　92.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

　　93.专业证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备从事证券业务三年以上的经验。

　　94.《中华人民共和国证券法》自1999年5月1日起施行。

　　95.公开发行股票,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院证券监督管理机构核准。

　　四、案例分析题(每题5分)

　　96.案情:某上市公司在发行新股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项生产工艺技术改造项目。新股发行结束,该上市公司募集到资金2.4亿元人民币。发行完成后3个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司发现上述技术改造项目的投资回报将受较大影响,而同时发现某房地产投资项目利润回报好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造项目,将募集资金中的1.6亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某银行的贷款。

　　问题:依据《证券法》,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序?

　　答案:　　　　

　　A.董事会批准、信息披露

　　B.证监会批准

　　C.股东大会批准、信息披露

　　D.董事会批准、证监会批准并信息披露

　　97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30％以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。

　　问题:本案下列行为中,哪些违反了《证券法》的有关规定?

　　答案:　　　　

　　A.某证券公司营业部以个人名义买卖股票

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