考试网 >> 职业资格 >> 证券 >> 证券试题 >> 证券资格考试（证券基础知识部分）模拟试题

发布时间：2006-06-28 12:53     点击：

　　A.设立或撤销分支机构　　B.变更注册资本 　　C.更换总经理　　　　　　D.更换副总经理

　　58.下列人员中,________________不得在证券公司中兼职。

　　A.国家机关工作人员

　　B.法律规定禁止在公司中兼职的人员

　　C.其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员

　　D.行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员

　　59.综合类证券公司可以经营_______________。

　　A.证券承销业务

　　B.证券自营业务

　　C.证券经纪业务

　　D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

　　60.证券买卖委托书的内容必须包括_________________。

　　A.证券名称　　　　　B.价格幅度 　　C.买卖数量　　　　　D.出价方式

　　61.证券交易所的职责包括_________________。

　　A.提供证券集中竞价交易的场所

　　B.办理证券的登记过户手续

　　C.公布证券交易行情

　　D.依法对证券交易进行监控

　　62.应由证券交易所制定的规则有____________________。

　　A.证券集中竞价交易的具体规则

　　B.证券交易所会员管理规章

　　C.证券交易所从业人员业务规则

　　D.证券公司从业人员业务规则

　　63.证券公司接受客户的委托买卖证券,__________________。

　　A.必须是客户证券帐户上实有的证券

　　B.可以为客户进行融券交易

　　C.必须用客户资金帐户上实有的资金支付

　　D.可以为客户融资交易

　　64.证券公司不得接受下列全权委托:____________。

　　A.决定证券买卖　　　B.选择证券种类 　　C.决定买卖数量　　　D.决定买卖价格

　　65.国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责时_________________。

　　A.不得利用职务牟取不正当利益

　　B.对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务

　　C.应当出示有关证件

　　D.进入违法行为场所调查取证

　　三、判断题(每题1分)

　　66.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。

发表评论： 匿名发表 用户名: 查看评论

您将承担一切因您的行为、言论而直接或间接导致的民事或刑事法律责任 留言板管理人员有权保留或删除其管辖留言中的任意内容 本站提醒：不要进行人身攻击。谢谢配合。