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发布时间：2006-06-28 12:53     点击：

　　37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起___________内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。

　　A.六个月　　　B.三个月 　　C.四个月　　　D.五个月

　　38.国务院证券监督管理机构设______________,依法审核股票发行申请。

　　A.发行审核委员会　　B.发行工作领导小组 　　C.专家组　　　　　　　D.财金委员会

　　39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币_____________---元。

　　A.三千万　　　B.五千万 　　C.四千万　　　D.六千万

　　40.证券交易所的设立和解散,由______________决定。

　　A.中国人民银行　　　B.财政部 　　C.当地政府　　　　　D.国务院

　　41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币_____________元。

　　A.十亿　　　　B.八亿 　　C.三亿　　　　D.五亿

　　42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______________元。

　　A.三千万　　　　B.五千万 　　C.六千万　　　　D.八千万

　　43.证券监督管理机构可以作出的处罚不包括________________。

　　A.吊销营业执照　　　　B.罚款 　　C.取消证券业务许可　　D.警告

　　44.证券业协会的章程_______________。

　　A.由会员大会制定　B.由理事会制定

　　C.由股东大会制定　D.由国务院证券监督管理机构批准

　　45.证券登记结算机构的职能不包括_______________。

　　A.证券帐户、结算帐户的设立

　　B.上市证券交易的清算和交付

　　C.上市证券交易的信息发布

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　二、　多项选择题(每题2分)

　　46.在中国境内,_________________的发行和交易,适用证券法。

　　A.股票　B.公司债券　C.政府债券 　　D.国务院依法认定的其他证券

　　47.____________,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。

　　A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员

　　B.证券公司从业人员

　　C.证券监督管理机构工作人员

　　D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

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