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发布时间：2006-06-28 12:52     点击：

掌握交易所市场并熟悉全国银行间同业市场债券回购交易的业务程序、报价方式、交易品种和交易单位的规定。

熟悉证券回购交易清算的特点、程序；掌握证券回购年收益率和回购价的计算；熟悉标准券折算率的含义、折算率的管理和折算率的公布；了解银行间市场债券回购的清算。

熟悉债券买断式回购业务的含义及其意义；了解银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。熟悉上海证券交易所买断式回购业务基本规则。

第五章 清算与交收

掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原则、含义及相互间的联系与区别。

掌握结算账户管理的有关规定和要求；掌握上海、深圳市场A股、基金、债券和回购等品种的清算交收模式；了解合格境外机构投资者的结算办法。

熟悉B股的清算交易模式。

熟悉证券营业部与投资者之间的资金清算方式、证券营业部资金清算程序及银行代理资金清算程序。

掌握资金交收违约的处理内容；熟悉欠库的处罚办法和处理程序。

第六章 证券营业部的经营管理与内部控制

熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉营业部（服务部）的业务范围，变更事项的报批要求；熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容、业务差错的种类和处理原则；了解交易系统常见故障及应急处理方法。

熟悉信息系统内部控制、信息系统技术操作规程的主要内容和要求、常见故障及应急处理方法；了解电子信息系统及其它设备管理的主要内容和要求。

熟悉营业部人力资源管理内部控制的主要内容和要求、机构设置与岗位责任制；熟悉人力资源和从业资格管理的要求。

熟悉营业部财务会计系统内部控制和财务评价的主要内容，营业部客户资金和自有资金管理的要求；了解财务评价的方法；熟悉客户交易结算资金管理办法；了解收入构成及利润分配的核算与管理；了解财务报告的主要内容、编制和报送要求。

熟悉营业场所安全管理的主要内容和要求；了解突发事件的种类、预防要求和处置原则。

掌握营业部内部控制的概念、目标、原则和基本要求。

第四部分 证券投资分析

目的与要求

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析以及证券投资组合的基础理论和应用方法。

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