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发布时间：2006-06-28 12:52     点击：

掌握股票上市的条件。熟悉股票上市保荐人的一般规定、上市保荐人的义务和上市保荐书的内容。掌握股票上市申请和上市协议。了解剩余证券的处理方法。

熟悉保荐制度的一般规定。掌握保荐工作规程。掌握持续督导期间的计算、持续督导的内容、保荐机构的权利和义务、发行人的义务和禁止行为。

熟悉中小企业板块上市公司的保荐的上市推荐和持续督导的内容。

第六章首次公开发行股票的信息披露

掌握信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则和信息披露的事务管理。

熟悉招股说明书的编制和披露要求及其保证与责任、招股说明书的摘要刊登、有关招股说明书及其摘要信息的散发。掌握招股说明书的一般内容与格式，招股说明书摘要的一般内容与格式。了解特殊行业招股说明书的制作。

熟悉发行公告的披露、发行公告的内容。

熟悉股票上市公告书的编制和披露要求，股票上市公告书的内容与格式。

第七章上市公司发行新股

掌握新股发行的基本条件、一般要求、配股的特别要求、增发的特别要求、上市公司重大资产重组后发行新股的有关规定、试行公司重大事项社会公众股股东表决制度的有关规定、不予核准的情况以及主承销商应当关注的事项。熟悉新股发行的申请程序。掌握主承销商尽职调查的工作内容。掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。

掌握增发的发行方式、配股的发行方式。熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。了解上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露。

第八章 上市公司发行可转换公司债券

熟悉可转换债券的概念、股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售。掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向、主承销商核查事项以及不得发行的情形。熟悉可转换债券发行条款的设计要求。熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值及其影响因素。

熟悉可转换债券发行的申报程序。掌握可转换债券发行申请文件的内容。熟悉可转换公司债券发行的核准程序。

熟悉可转换债券的发行方式、可转换公司债券的网上定价发行程序。掌握可转换债券上市的一般规定以及可转换债券在上海和深圳证券交易所上市的规定。

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